30 июля 2018 г. «Повышение квалификации ПОД/ФТ для некредитных финансовых организаций»

Программа

  1. Практика применения некредитными финансовыми организациями (НФО) Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Основные вопросы, возникающие при исполнении обязанностей по идентификации, реализации права на отказ клиенту в совершении операций, квалификации операций как подлежащих контролю, замораживанию (блокированию) денежных средств или имущества, приостановлению операций.
  2. Обзор последних изменений, внесенных в Федеральный закон № 115-ФЗ: упрощенная идентификация, микрофинансовые организации, перечень «отказников» и т.д. Комментарий к Федеральным законам от 23.06.2016 № 215-ФЗ и 191-ФЗ.
  3. Комментарии к Указанию Банка России от 28.07.2016 N 4086-у «О внесении изменений в Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П «О  требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  4. Реализация НФО требований Банка России по ПОД/ФТ:
  • требования к ПВК по ПОД/ФТ и организации системы внутреннего контроля в НФО;
  • квалификационные требования к СДЛ, ответственным за реализацию ПВК по ПОД/ФТ в НФО;
  • процедуры идентификации и проверка полученных сведений;
  • порядок обучения сотрудников НФО по ПОД/ФТ.
  1. Основания и сроки для информирования уполномоченного органа в соответствии с требованиями Федерального закона № 115-ФЗ.
  2. Обзор информационных писем Банка Росси с обобщением практики применения Федерального закона № 115-ФЗ и нормативных актов Банка России для НФО.
  3. Комментарии к  Положению Банка России от 20.07.2016 № 550-П “О порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада)

с клиентом”.

  1. Комментарии Указанию Банка России от 28.07.2016 № 4088-У “О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У “О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию терроризма”.

  1. Ответы на вопросы слушателей семинара.

 

Оставить заявку