24 мая 2018 г. «Отчет по ценным бумагам по форме 0409711: особенности депозитарного учета в кредитных организациях»

Программа

 

Внимание Новое!  Комментарии к Указанию Банка России от 6 декабря 2017 г. № 4637-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 24 ноября 2016 года № 4212-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации»» в части отчета по форме 0409711. (изменения вступили в силу с 01.04.2018).

 

  1. Комментарии и к Приложению 21 к Указанию Банка России от 6 декабря 2017 года № 4637-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 24 ноября 2016 года № 4212-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации» изменения вступают в силу с 01.04.2018. Новые столбцы, порядок заполнения!
  2. Последние изменения в порядке составления Отчета по форме 0409711, вступившие в силу с 01 июля 2017 г. Указание Центрального Банка России от 24 ноября 2016 г. № 4212-У “О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации”.
  3. Особенности учета и отражения в Отчете 711 клиринговых сертификатов участия (КСУ) и ипотечных сертификатов участия (ИСУ), в том числе по сделкам РЕПО.
  4. Порядок отражения в Отчете   711 переданных в пул ценных бумаг, в том числе по сделкам РЕПО.
  5. Порядок учета документарных ценных бумаг, в соответствии с Положением Банка России от 27.02.2017 № 579-П, отменившем Правила 385- и раздел Д.Счета депо.
  6. Обзор спорных вопросов при заполнении в Отчете 711 информации о ценных бумагах с перечнем наиболее часто встречающихся ошибок в Отчете 711:

— клиентские разделы 1.1 и 1.2 (Лоро/Ностро);

— раздел по собственным ценным бумагам 1.3 и 1.4;

— порядок указания информации о ценных бумагах в разделе 3 Отчета 711, в том числе характер информации, указываемой в графах 211-214.

 

Оставить заявку