24 апреля 2018 г.«Внутренний учет и внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг»

Программа

Аннотация

Положение Банка России от 31.01.2017 № 577-П вступило в силу, но не все профессиональные участники рынка ценных бумаг исправно исполняют требования Положения, в силу разных причин, например, неправильного толкования нормативного акта. На семинаре, представитель надзорного блока за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг Банка России, даст пояснения и рекомендации по некоторым спорным моментам исполнения Положения № 577-П по итогам надзора.

гг

  1. Обзор нормативного акта по внутреннему учету — Положение Банка России от 31.01.2017 № 577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» зарегистрировано в Минюсте 22 мая 2017 г. № 46772. Вступило в силу с 1 октября 2017 г.
    — объекты внутреннего учета

— требования к системам внутреннего учета

— аутсорсинг и требования к работникам

— внутренний учет сделок

— счета внутреннего учета

— документация внутреннего учета

— сверка

— информация о клиентах

— требования и поручения клиентов

— требования к группировке данных

— отчетность перед клиентами

работа над ошибками

  1. Ответы на вопросы которые возникают в части осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита.
  2. Ответы на вопросы по новшествам в отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг НФО (новая форма отчетности 0420428).

  

Оставить заявку