«Практические вопросы применения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на финансовом рынке в кредитных организациях являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг».
В соответствии с Приказом Росфинмониторинга № 203.
I. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации.
1. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке.
2. Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.
II. Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг.
1. Виды и порядок проведения проверок.
2. Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.
3. Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
III. Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.
1. Рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
2. Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ.
3. Порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ.
4. Разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.
IV. Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.
1. Квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
2. Права и обязанности специального должностного лица.
3. Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.
V. Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.
Оставить заявку