Практические вопросы применения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на финансовом рынке в кредитных организациях являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг

«Практические вопросы применения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на финансовом рынке в кредитных организациях являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг».

В соответствии с Приказом Росфинмониторинга № 203.

I. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации. 

1. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке. 

2. Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ. 

II. Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг. 

1. Виды и порядок проведения проверок.  

2. Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.  

3. Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ. 

III. Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями. 

1. Рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. 

2. Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ. 

3. Порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ. 

4. Разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок. 

IV. Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями. 

1. Квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления. 

2. Права и обязанности специального должностного лица. 

3. Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.

V. Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.


Оставить заявку