Комментарии к положению Банка России «О требованиях к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита»

Программа

ВНИМАНИЕ! Комментарии разработчика! Проект положения находится на утверждении Совета Директоров Банка России!
1. Система внутреннего контроля профессионального участника рынка.
2. Дифференциация требований к организации системе внутреннего контроля в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций профессиональные участники рынка ценных бумаг.
3. Понятие Контролер (службы внутреннего контроля) профессионального участника рынка ценных бумаг, полномочия и фунции.
4. Внутренний аудитор (служба внутреннего аудита) профессионального участника рынка ценных бумаг.
5. Требования к внутренним документам профессионального участника рынка ценных бумаг, определяющим порядок осуществления внутреннего аудита.
6. Мониторинг системы внутреннего контроля органами управления профессионального участника рынка ценных бумаг и Банком России.
7. Ответы на вопросы.